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去年113家债券机构受自律处分,强监管风暴席卷

发布日期 : 2018-03-26 浏览次数 :

导读

去年以来,世界杯盘口比率,金融市场强监管之风劲吹,银行、证券及支付等市场相继开出大罚单。同时,债券市场监管也发生着变化,违规监管力度和处罚力度显著增强。

据中国银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)的数据显示,2017年共对113家(人)违规企业、中介机构和责任人进行自律处理,违规情形主要涉及发行人定期财务信息披露违规、重大事项信息披露违规、募集资金使用违规以及不配合业务调查,中介机构主要涉及尽职履责不到位等问题。另外,2018年短短几个月以内,已有7家机构受到了自律处分。

企业违规代价大,有机构业务被暂停

统管交易商协会自律罚单可以发现,被处分机构中大多为违约企业,另外,值得一提的是,评级机构、承销商也出现在了自律处分罚单中。交易商协会对机构的监管范围不断扩大,不仅包括各违规企业,还包含了对承销商、评级机构的连带处分。

违规手段上,受到自律处分的违规情形主要涉及发行人定期财务信息披露违规、重大事项信息披露违规、募集资金使用违规以及不配合业务调查,中介机构主要涉及尽职履责不到位等问题。发行人违规情形以定期信息披露违规为主,给予处分53家、占比66%;资产抵质押、重大债务逾期、重大资产划转、减资以及破产等重大事项未及时信息披露14家、占比18%;募集资金使用违规5家、占比6%;未及时召开持有人会议4家、占比45%;此外,兑付公告信息披露违规、不配合协会业务调查以及注册发行信息重大遗漏违规4家、合计占比5%。

从惩戒力度上来看,严重违规的企业被公开谴责、严重警告并暂停业务,处罚力度加大,且更趋严格。

其中大连机床、中城建、春和集团、山东山水、亚邦投资和国裕物流等违约企业分别给予公开谴责、严重警告并暂停业务;对上海云峰、广西有色开展持续关注和自律调查,对南通二建、山东招金、无锡城发和中山兴中等定期财务信息披露屡次违规企业给予警告并暂停业务,对郴州百福、郴州城投、新天投资、郴州高科等区域性募集资金使用违规企业分别给予警告、通报批评等处理。

标签 债券市场 债券 处分 机构 中介机构